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¡Gracias por comentar! 🙌 Ciertamente este tipo de iniciativas se consideran una buena práctica, donde las autoridades se preocupan por la formación constante de sus Oficiales de Cumplimiento, un enfoque que los impulsa hacia una mejora sustancial en la ejecución de este rol fundamental. Desde nuestra labor, estamos constantemente generando espacios de aprendizaje gratuitos para multiplicar nuestros conocimientos de #Compliance, disponibles en nuestra página web 🌐www.riskglobalconsulting.com/

Apreciada Angélica, Muchas gracias por tu pregunta. Aún cuando no hay una instrucción en concreto sobre ello, sí existen decisiones a nivel de la Superintendencia de Industria y Comercio (Colombia) en casos análogos que advierten la necesidad de contar con autorización de cada tercero cuyos datos personales serán tratados. Puntualmente se ha referido a ello en decisiones de los casos Tuya, Claro y más recientemente BBVA, en donde se sancionó a las entidades por no tener la seguridad y comprobación de la autorización de referidos. En este contexto, más allá si debe estar firmado (que puede complicar en lo operativo la gestión) sí se espera que se valide si el tercero que se menciona en el formulario de conocimiento de terceros (beneficiario final o cualquier otro que se requiere) haya brindado su autorización. Una de las decisiones en comento fue objeto de análisis en el siguiente artículo que te invito a leerlo: www.linkedin.com/pulse/los-referidos-y-la-transgresi%25C3%25B3n-ley-de-protecci%25C3%25B3n-ospina-perdomo/?trackingId=DgzJX6thSRawWri3ewAeaw%3D%3D Feliz noche!

​@@juanita5306 En algún momento en un curso de dibida diligencia manifestaban que la información del rut debería coincidir con la registrada en la cámara de comercio, como parte del conocimiento de la contratarte. Con el bomm que últimamente ha generado que no se solicite el rut actualizado se ha encontrado casos que la información está desactualizada, esto debería generar algún tipo de alerta o con los cambios ya no deberíamos tenerlo en cuenta?

La Circular Básica Jurídica (C.E. 029/14) en su Título IV: Deberes y responsabilidades, Capítulo II: Actuaciones ante la SFC, Numeral 1.5 Situaciones que ponen fin al ejercicio de los cargos que requieren posesión ante la SFC establece: “Las personas que se encuentren debidamente posesionadas y registradas en la base de datos del Grupo de Registro de esta Superintendencia para los cargos de que trata el presente Capítulo mantienen tal condición para todos los efectos legales, hasta tanto ocurra uno de los siguientes eventos: i) se registre el nombramiento y posesión de una nueva persona; ii) el responsable del trámite informe que el cargo ha sido suprimido, o iii) la SFC lleve a cabo la actualización del registro…”. Para el caso de la consulta que refiere a una renuncia debemos proceder al nombramiento de una nueva persona. Por lo tanto y de acuerdo con lo indicado en el numeral 1.5.1: 1.5.1. Renuncias Corresponde al responsable del trámite de posesión informar a esta Superintendencia las renuncias de las personas que ejerzan los cargos indicados en la presente Circular, dentro de los 45 días corrientes siguientes a la aceptación de la misma. Para tal efecto, el responsable del trámite debe diligenciar la proforma “Hoja de vida”. El responsable del trámite debe conservar los soportes respectivos que acrediten tal hecho. En caso de renuncia al cargo, y si en los estatutos sociales no se prevé expresamente un término dentro del cual deba proveerse el reemplazo del saliente, los órganos sociales encargados de llevar a cabo el nombramiento deben iniciar el trámite de posesión dentro de un plazo de 45 días corrientes, contados a partir de la fecha de presentación de la renuncia, so pena de las sanciones a que haya lugar. Vencido el término anterior sin que se haya designado y posesionado el reemplazo del saliente, corresponde a las personas posesionadas ante la SFC para el ejercicio de los cargos señalados y que hayan presentado renuncia, informar tal situación mediante comunicación dirigida al Grupo de Registro de la SFC, adjuntando el soporte respectivo en el cual se acredite la fecha en que la misma fue presentada con el fin de que se actualice el registro conforme a lo resuelto por la Corte Constitucional en Sentencia C-621 de 2003.” Es importante precisar, de acuerdo con el Capítulo II: Actuaciones ante la SFC, numeral 1.3. Funciones del responsable del trámite de posesión, que: “El secretario general o vicepresidente jurídico de la entidad vigilada, o en su defecto, en aquellas entidades que no cuenten con dichos cargos, un representante legal principal designado expresamente para tal efecto por la junta directiva, es la persona responsable de adelantar el trámite de posesión de funcionarios ante la SFC”.

Como dice el video. El Sistema será diseñado y desarrollado conforme las características propias de la compañía, el tamaño y la naturaleza del negocio. La Junta Directiva es responsable de aprobar los recursos humanos, tecnológicos y demás que permitan el desarrollo del Sistema. La mayoría de la normatividad en Colombia y LATAM; estipula que el Oficial de Cumplimiento, deberá ser profesional, con experiencia y reporte directo al máximo órgano social, entre otras. En este sentido, su sueldo debería ser acorde con su experiencia y el rango jerárquico que debe ocupar en la Organización. Debería ser un sueldo, coherente con el sueldo que tengan el resto de profesionales de primera línea de reporte en la compañía. Para Colombia, en este artículo podrán conocer el promedio de sueldos para profesionales: www.eltiempo.com/economia/sectores/salario-de-profesionales-en-colombia-2022-668732

Como dice el video. El Sistema será diseñado y desarrollado conforme las características propias de la compañía, el tamaño y la naturaleza del negocio. La Junta Directiva es responsable de aprobar los recursos humanos, tecnológicos y demás que permitan el desarrollo del Sistema. La mayoría de la normatividad en Colombia y LATAM; estipula que el Oficial de Cumplimiento, deberá ser profesional, con experiencia y reporte directo al máximo órgano social, entre otras. En este sentido, su sueldo debería ser acorde con su experiencia y el rango jerárquico que debe ocupar en la Organización. Debería ser un sueldo, coherente con el sueldo que tengan el resto de profesionales de primera línea de reporte en la compañía. Para Colombia, en este artículo podrán conocer el promedio de sueldos para profesionales: www.eltiempo.com/economia/sectores/salario-de-profesionales-en-colombia-2022-668732

El relacionarse con una persona sea Natural o Jurídica que estuvo en la lista Ofac, debe estar enmarcado en una decisión asociada con el nivel de riesgo que pueda representar el vínculo de esa persona con la compañía . Es decir, claramente la restricción de vinculación que si podría tener en el momento de haber estado en la lista cambia por el hecho de ya no estar en la misma, la vinculación podría darse y ser monitoreado durante el tiempo que permanezca el vínculo contractual con la persona , esto como una medida de prevención y control basado en los antecedentes del tercero. Igualmente la decisión debe estar basada según el perfil de riesgo actual del cliente , en cuyo caso sugerimos hacer una debida diligencia intensificada , para validar situación actual del tercero .

@@RiskConsultingGlobalGroup una pregunta adicional ¿La OFAC emite algún documento a la persona cuando sale de la lista y que debamos tener en cuenta en la debida diligencia?

@@PonchoCali No genera ningún documento. Solo en las actualizaciones se sabe quiénes salen de la lista y cuáles ingresan.

Si un accionista se encuentra en lista Ofac puede generar efectos legales asociados a los motivos de inclusión en dicha lista, sobre la empresa en la que tiene tal connotación y por ende puede representar riesgo reputacional y de contagio con los terceros que se relacionen con la empresa. En este orden de ideas podría considerarse un riesgo relacionarse con la empresa en donde un accionista se encuentra en lista Ofac. No obstante lo anterior , importante validar según nivel de riesgo , elementos como porcentaje accionario que tiene la persona incluida en la lista , no sería, por ejemplo el mismo nivel de riesgo de un persona con un 1% de porcentaje accionario a uno con 60% de participación. Pero claramente un accionista en listas reputacionalmente genera efectos negativos.

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